s.m.i.
ASSISTENZA E CONSULENZA EX DECRETO LEGISLATIVO 231/01
(Disciplina della responsabilità degli ENTI, intesi come persone giuridiche, società e associazioni anche prive di personalità giuridica)
ATTIVITA’ ESPLETATE DALLA TE.SI.A.:
- Elaborazione della modulistica e implementazione del Modello di organizzazione gestione e controllo,
- Supporto all’O.d.V.(Organismo di Vigilanza) nello svolgimento delle varie attività,
- Disponibilità a ricoprire il ruolo di componente dell’O.d.V.,
- Audit periodici di verifica.
ASPETTI NORMATIVI
Il D.Lgs.231/01 e s.m.i. ha introdotto nel nostro ordinamento un regime di responsabilità amministrativa (equiparabile sostanzialmente alla responsabilità penale), che va ad aggiungersi alla responsabilità della persona fisica che ha materialmente commesso determinati fatti illeciti, tra i quali:
- reati verso le Pubbliche Amministrazioni(quali truffa, concussione, corruzione, indebita percezione di erogazioni pubbliche, ecc);
- reati societari(falso in bilancio, false comunicazioni sociali, aggiotaggio, ecc);
- reati contro la persona(reati di tipo infortunistico);
- reati contro l’ambiente(inquinamento e/o disastri ambientali etc).
La responsabilità a carico degli ENTI, intesi come persone giuridiche, società e associazioni anche prive di personalità giuridica, mira ad estendere la punizione degli illeciti penali agli Enti stessi, che abbiano tratto vantaggio o nel cui interesse siano stati commessi i reati.
L’art. 6 del Decreto, prevede l’ESONERO dal regime di responsabilità amministrativa qualora l’Ente dimostri che :
- l’organo dirigente dell’Ente abbia adottato ed efficacemente attuato, prima della commissione del fatto, un Modello di organizzazione, gestione e controlloidoneo a prevenire reati della specie di quello verificatosi;
- sia stato costituito un Organismo di Vigilanza (O.d.V.)incaricato di vigilare sull’osservanza e aggiornamento del Modello;
- le persone che hanno commesso il reato abbiano agito eludendo fraudolentemente il Modello;
- non vi sia stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’Organismo di Vigilanza.
SERVIZI TE.SI.A.
La Te.Si.A. Srl mette a disposizione la propria esperienza ed il proprio know How per sviluppare, di concerto con i vertici rappresentativi dell’Ente (Amministratori, Dirigenti, Preposti, etc), MODELLI ORGANIZZATIVI PERSONALIZZATI DI GESTIONE E CONTROLLO, che rispondano ai requisiti previsti dal decreto.
Lo staff impegnato nella consulenza sui Modelli Organizzativi è composto da personale qualificato con esperienza nei settori specifici inerenti la 231. Il servizio è schematicamente così articolato:
- Valutazione preliminare sull’opportunità di adozione del Modello e sulle eventuali problematiche di attuazione.
- Analisi dei processi e del contesto aziendale per evidenziare le aree/settori di attività pregiudizievoli per gli obiettivi indicati dal D.Lgs. 231/01.
- Identificazione dei ruoli e delle funzioni all’interno della Compliance aziendale.
- Elaborazione e predisposizione di appositi “Modelli di organizzazione, gestione e controllo”, che tengano conto delle peculiarità di ciascuna realtà aziendale, quali:
- Parte generale, parte speciale
- Codice etico
- Regolamento O.d. V.
- Sistema sanzionatorio
- Redazione o integrazione di procedure aziendali conformi ai principi indicati nel Modello stesso e adeguamento della contrattualistica in essere.
- Supporto all’O.d.V. nello svolgimento delle varie attività e/o disponibilità a ricoprire il ruolo di componente dell’O.d.V..
- Effettuazione di formazione specifica al personale dipendente.
- Monitoraggio al livello sia operativo sia gestionale delle attività aziendali.
- Audit periodici di verifica.
MODELLO ORGANIZZATIVO
Il Modello organizzativo deve rispondere ai seguenti criteri:
a) Individuare le attività nel cui ambito possano essere commessi i reati;
b) Prevedere specifici protocolli diretti a programmare la formazione e l’attuazione delle decisioni dell’Ente in relazione ai reati da prevenire;
c) Individuare le modalità di gestione delle risorse finanziarie idonee ad impedire la commissione di reati;
d) Prevedere obblighi di informazione nei confronti dell’organismo deputato a vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei modelli;
e) Introdurre un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel Modello.
La Te.Si.A. Srl fornisce consulenza ed assistenza su tutto il territorio nazionale